1. právní předpisy z oblasti podnikání na kapitálovém trhu týkající se investičních služeb, ochrany před zneužitím trhu a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
Otázka: Podmínku důvěryhodnosti přestane splňovat osoba jednající se zákazníky, která:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Se dostane do exekuce.
|
|
B
|
Nesplní odbornou zkoušku.
|
|
C
|
Je pravomocně odsouzena pro úmyslný trestný čin.
|
|
D
|
Začne vykonávat činnost na finančním trhu pro jiného zastoupeného, než pod kterým je zapsána v registru vedeném ČNB.
|
Za důvěryhodnou osobu činnou u poskytovatele investičních služeb ČNB nepovažuje osobu, která byla pravomocně odsouzena za trestný čin spáchaný úmyslně. § 197 ZKPT nijak pojem důvěryhodnosti nevysvětluje a používá obecné sousloví "předpoklad řádného výkonu činnosti", který vyžaduje další výklad. Vodítkem pro posouzení důvěryhodnosti pak zůstává zmíněné Úřední sdělení ČNB.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kap. trhu, § 197 a Úřední sdělení ČNB ze dne 3. prosince 2013 k výkladu pojmů důvěryhodnost a odborná způsobilost