1. právní předpisy z oblasti podnikání na kapitálovém trhu týkající se investičních služeb, ochrany před zneužitím trhu a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
Otázka: Posouzení (test) přiměřenosti pro účely poskytnutí hlavní investiční služby přijímaní a předávání pokynů týkající se investičních nástrojů:
Odpovědi (Více správných odpovědí)
|
A
|
Slouží k posouzení, zda zákazník disponuje potřebnými zkušenostmi a znalostmi k tomu, aby porozuměl rizikům souvisejícím s nabízeným nebo poptávaným produktem či investiční službou.
|
|
B
|
Je předpokladem k řádnému poskytnutí investiční služby přijímání a předávání pokynů týkající se investičních nástrojů.
|
|
C
|
Jeho obsahem jsou dotazy na znalosti a zkušenosti v oblasti investic, finanční zázemí a investiční cíle klienta.
|
|
D
|
Na základě jeho vyhodnocení je osoba poskytující inv. službu (OCP, IZ) povinna klientovi doporučit vhodný produkt.
|
Při poskytování hlavní inv. služby přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů (zprostředkování), je osoba poskytující inv. službu povinna požádat zákazníka o informace o jeho odborných znalostech v oblasti investic a zkušenostech v oblasti investic. Toto posouzení se označuje jako test přiměřenosti.
zobrazit správné odpovědi
Čl. 56 nařízení EK č. 2017/565, Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kap. trhu, § 15i odst. 1