1. právní předpisy z oblasti podnikání na kapitálovém trhu týkající se investičních služeb, ochrany před zneužitím trhu a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
Otázka: V rámci identifikace klienta (fyzické osoby) ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb. povinná osoba:
Odpovědi (Více správných odpovědí)
|
A
|
Ověří shodu podoby s vyobrazením v průkazu totožnosti.
|
|
B
|
Zaznamená druh a číslo průkazu totožnosti, stát, popřípadě orgán, který jej vydal, a dobu jeho platnosti.
|
|
C
|
Zjistí a zaznamená, zda klient není politicky exponovanou osobou.
|
|
D
|
Ověří a zaznamená identifikační údaje z průkazu totožnosti.
|
Při identifikaci klienta, který je fyzickou osobou, povinná osoba identifikační údaje zaznamená a ověří z průkazu totožnosti, jsou-li v něm uvedeny, a dále zaznamená druh a číslo průkazu totožnosti, stát, popřípadě orgán, který jej vydal, a dobu jeho platnosti; současně ověří shodu podoby s vyobrazením v průkazu totožnosti. Dále zjistí a zaznamená, zda klient není politicky exponovanou osobou.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 253/2008 Sb., AML zákon, § 8 odst. 2 písm. a) a odst. 3