3. postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů
Otázka: Postupy a metodiku pro zjišťování a řízení střetu zájmů musí vytvářet:
Odpovědi (Více správných odpovědí)
|
A
|
Vázaný zástupce.
|
|
B
|
Organizátor regulovaného trhu.
|
|
C
|
Investiční zprostředkovatel.
|
|
D
|
Obchodník s cennými papíry.
|
V zákoně č. 256/2004 Sb. je uvedena povinnost mít postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů u obchodníka s cennými papíry, investičního zprostředkovatele a organizátora regulovaného trhu. Vázaný zástupce může být fyzická nebo právnická osoba, za jehož činnost odpovídá obchodník s cennými papíry nebo investiční zprostředkovatel jako hlavní druhy zastoupených osob, kdy vázaný zástupce se musí řídit jejich postupy a pokyny.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a odst. 1 písm. h), § 32, § 32a, §48.