3. postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů
Otázka: Jaké jsou možné projevy střetu zájmů u investičního zprostředkovatele?
Odpovědi (Více správných odpovědí)
|
A
|
Má odlišný zájem na výsledku obchodu zprostředkovaného pro zákazníka od zájmu tohoto zákazníka.
|
|
B
|
Může získat finanční prospěch na úkor zákazníka.
|
|
C
|
Může se vyhnout finanční ztrátě na úkor zákazníka.
|
|
D
|
Upřednostňuje z nějakého důvodu zájem jednoho zákazníka před zájmem jiného zákazníka.
|
Podstatou řízení střetu zájmů je ochrana zákazníka před ztrátami v důsledku finančního prospěchu obchodníka s cennými papíry, jeho pracovníků a vázaných zástupců. Jde o konkretizaci § 12a ve světle dříve publikovaných metodických stanovisek ČNB. Investiční zprostředkovatel musí konkretizovat postupy pro řízení střetu zájmů, odpovědi jsou typickými příklady střetu zájmů.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a odst. 1 písm h).