4. opatření pro ochranu majetku zákazníka
Otázka: Může obchodník s cennými papíry uložit investiční nástroje zákazníků u třetích osob a pokud ano, za jakých podmínek?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Může je uložit u třetích osob bez dalšího omezení, musí posoudit pouze operační riziko.
|
|
B
|
Ano, může je uložit, pokud vezme v úvahu zkušenosti této osoby, její pověst na finančním trhu a právní požadavky pro nakládání s investičními nástroji zákazníků a pokud toto uložení ve třetím státě podléhá regulaci a dohledu (s určitými výjimkami).
|
|
C
|
Ano, může je uložit, avšak pouze u právnických osob na území ČR majících rating od renomované ratingové agentury AA a vyšší.
|
|
D
|
Ne, investiční nástroje zákazníků nesmí u třetích osob ukládat s výjimkou bank a spořitelních a úvěrních družstev.
|
Právní předpis stanoví, že při ukládání investičních nástrojů zákazníků u třetích osob musí obchodník s cennými papíry jednat s odbornou péčí, kterou dále konkretizuje.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12f písm. d). Vyhláška č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, § 3 odst. 1.