5. pravidla vytváření investičního nástroje nabízeného zákazníkovi, nabízení investičního nástroje vytvořeného jinou osobou
Otázka: Jaké opatření zavede obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj nabízený zákazníkům?
Odpovědi (Více správných odpovědí)
|
A
|
Zajistí, aby jeho vedoucí orgán měl kontrolu nad systémem vytváření a nabízení investičních nástrojů.
|
|
B
|
Zajistí informování externího auditora před provedením obchodů s vytvořenými investičními nástroji.
|
|
C
|
Zajistí informování dozorčí rady o konkrétních investičních obchodech.
|
|
D
|
Zajistí, aby zprávy o dodržování právních povinností určených pro vedoucí orgán měly dostatek informací o vytvářených investičních nástrojích.
|
Systém obezřetného poskytování investičních služeb se vztahuje i na vytváření investičních nástrojů, přičemž je stanovena odpovědnost vedoucího orgánu obchodníka s cennými papíry mít informace a kontrolu nad procesem vytváření a nabízení investičních nástrojů.
zobrazit správné odpovědi
Vyhláška č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, § 8 odst. 6.