6. pravidla jednání obchodníka s cennými papíry, investičního zprostředkovatele a vázaného zástupce ve vztahu k zákazníkovi a mezi sebou navzájem
Otázka: V jakém rozsahu musí obchodník s cennými papíry při poskytování investičního poradenství získat od zákazníka informace v oblasti jeho odborných znalostí a zkušeností v oblasti investic?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Musí vycházet z informací poskytnutých mu útvarem kontrolujícím dodržování právních předpisů (compliance).
|
|
B
|
Získané informace mu musí umožnit vyhodnotit, zda rozsah poskytnutí rady ohledně investičního nástroje odpovídá odborným znalostem a zkušenostem zákazníka pro pochopení charakteru investičního nástroje.
|
|
C
|
Musí vycházet z informací, které získá o zákazníkem dosud využívaných finančních produktech.
|
|
D
|
Musí se spolehnout na informace, které má o úrovni vzdělání zákazníka.
|
Pochopení charakteru investičního nástroje je klíčové pro rozhodnutí zákazníka o investici. Vysvětlení jeho parametrů se odvíjí od míry znalostí a zkušeností zákazníka s investičními nástroji.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu,§ 15h odst. 1 a 2.