6. pravidla jednání obchodníka s cennými papíry, investičního zprostředkovatele a vázaného zástupce ve vztahu k zákazníkovi a mezi sebou navzájem
Otázka: Co musí zejména učinit obchodník s cennými papíry, pokud se změní solventnost některých emitentů jež může vést ke změně výkonnosti investičního nástroje?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Musí uložit internímu auditorovi prověřit procesy schvalování a distribuce investičního nástroje.
|
|
B
|
Musí informovat Českou národní banku a poskytnout jí všechny potřebné informace o události.
|
|
C
|
Musí soustředit a vyhodnotit všechny informace od útvaru vykonávající průběžnou kontrolu dodržování právních povinnosti (compliance).
|
|
D
|
Musí přijmout vhodná opatření např. v oblasti poskytnutí podstatných informací zákazníkovi nebo distributorovi.
|
Jedná se o jednu ze situací, které by mohly ovlivnit potenciální riziko nebo očekávaný výnos investičního instrumentu a jednu ze základních povinností pro obchodníka s cennými papíry stanoveného prováděcím právním předpisem.
zobrazit správné odpovědi
Vyhláška č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, § 10 odst. 5 a 6.