6. pravidla jednání obchodníka s cennými papíry, investičního zprostředkovatele a vázaného zástupce ve vztahu k zákazníkovi a mezi sebou navzájem
Otázka: Jaké jsou požadavky na způsob vedení evidence investičního zprostředkovatele?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Musí být vedena v elektronické podobě s povinností aktualizace údajů jednou týdně.
|
|
B
|
Musí být vedena v listinné podobě s tím, že se údaje musí zaznamenat s časem vložení ihned po přijetí pokynu zákazníka.
|
|
C
|
Musí být vedena v elektronickém informačním systému se zadáváním údajů neprodleně po jejich vzniku nebo získání.
|
|
D
|
Musí být vedena v listinné podobě s aktualizací a kontrolou údajů ke konci každého kalendářního měsíce.
|
Požadavek na elektronické vedení evidence investičního zprostředkovatele je konkretizován v prováděcím právním předpisu, včetně dalšího upřesnění.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 32 odst. 4. Vyhláška č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, § 21 odst. 2.