6. pravidla jednání obchodníka s cennými papíry, investičního zprostředkovatele a vázaného zástupce ve vztahu k zákazníkovi a mezi sebou navzájem
Otázka: Jaké informace je třeba získat o zákazníkovi při poskytování obhospodařování jeho majetku a investičním poradenství ohledně investičních nástrojů?
Odpovědi (Více správných odpovědí)
|
A
|
Finanční zázemí zákazníka.
|
|
B
|
Zkušenosti zákazníka v oblasti investic.
|
|
C
|
Investiční cíle zákazníka.
|
|
D
|
Odborné znalosti zákazníka v oblasti investic.
|
Distributor investičních nástrojů musí zjišťovat, zda investiční produkt odpovídá potřebám zákazníka, včetně jeho investičních cílů, přitom sleduje zájmy zákazníka.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 15h odst. 1.