Případové studie
Případová studie
Finanční poradce, vázaný zástupce investičního zprostředkovatele, který poskytuje službu investičního poradenství, se setkává s novým klientem, jehož přáním je vytvořit finanční rezervu, která bude sloužit k finančnímu zabezpečení vysokoškolského studia jeho dnes nezletilé dcery.
Otázka: Poradce pro vyhodnocení vhodnosti navrhované investice posuzuje odborné znalosti klienta:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
V oblasti ekonomických znalostí.
|
|
B
|
V oblasti finanční matematiky.
|
|
C
|
V oblasti investic a investičních nástrojů.
|
|
D
|
V oblasti investic a oblasti pojišťovnictví.
|
Pro poskytnutí služby investičního poradenství je poradce povinnen od klienta získat informace o odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, jeho finančním zázemí, investičních cílech a toleranci k riziku.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kap. trhu, §15h, odst.1)