Případové studie
Případová studie
Jako vázaný zástupce investičního zprostředkovatele poskytujete zákazníkovi investiční službu přijímání a předávání pokynů. Obsah této služby jste zákazníkovi náležitě vysvětlil(a).
Otázka: Jaké informace od zákazníka v tomto případě nemusíte vyžadovat?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
U této investiční služby nemusím od zákazníka požadovat žádné informace.
|
|
B
|
Informace o jeho dosavadních zkušenostech s investováním do cenných papírů.
|
|
C
|
Informace o finančním zázemí zákazníka, včetně jeho schopnosti nést ztráty, a o investičních cílech, včetně tolerance k riziku.
|
|
D
|
Informace o jeho odborných znalostech v oblasti investování do cenných papírů.
|
V případě, že hlavní investiční službou je přijímání a předávání pokynů je vázaný zástupce povinen informovat se u klienta na jeho odborné znalosti v oblasti investic a zkušenosti v oblasti investic. V případě, že zákazník odmítne informace poskytnout nebo je neposkytne v požadovaném rozsahu, obchodník s cennými papíry poučí zákazníka o tom, že takový postoj mu neumožní vyhodnotit, zda poskytnutí příslušné investiční služby, rady ohledně investičního nástroje nebo provedení obchodu s investičním nástrojem v rámci investiční služby uvedené v odstavci 1 odpovídá jeho odborným znalostem nebo zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 15i odst. 1 a odst. 4.