Případové studie
Případová studie
Jako vázaný zástupce investičního zprostředkovatele poskytujete zákazníkovi investiční službu investiční poradenství. Obsah této služby jste zákazníkovi náležitě vysvětlil(a).
Otázka: Zákazník vám sdělí, že v rámci investičního poradenství očekává, že vám dá dispoziční práva ke svému účtu cenných papírů a vy budete dle svého uvážení jeho jménem zadávat pokyny k nákupu a prodeji tak, aby jeho portfolio bylo co nejlépe zhodnocováno. Co mu odpovíte?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Vysvětlím zákazníkovi, že jím požadovanou službu mu nesmím poskytovat protože se jedná o investiční službu obhospodařování majetku zákazníka, kterou investiční zprostředkovatel nesmí poskytovat.
|
|
B
|
Tuto službu zákazníkovi odmítnu poskytnout a vysvětlím mu, že za takovéto služby nejsem placen(a).
|
|
C
|
Budu souhlasit za podmínky, že se se zákazníkem dohodnu na odměně za tuto službu.
|
|
D
|
Budu souhlasit za předpokladu, že se zákazník zaváže investovat více jak 1 milion korun.
|
Jako investiční zprostředkovatel nemám právo k provádění služby obhospodařování portfolia. Investiční zprostředkovatel je osoba, která je na základě povolení k činnosti investičního zprostředkovatele uděleného Českou národní bankou oprávněna poskytovat pouze hlavní investiční služby přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů a investiční poradenství týkající se investičních nástrojů.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 29 odst. 1.