Případové studie
Případová studie
Společnost Silesian Wood s.r.o. je malá rodinná firma, která se zabývá vyřezáváním ozdobných ornamentů do dřeva. V současné době má na účtech u bank uloženo cca 2 miliony korun, které slouží jako rezerva pro případ nenadálých událostí. Společnost nicméně nepočítá s tím, že by je v blízké budoucnosti potřebovala využít na nějaký konkrétní účel, protože z pravidelného příjmu se společníci i zaměstnanci dobře uživí a do dalšího rozvoje firma investovat neplánuje. Pan Rostislav Rychlý, který o sobě tvrdí, že je investiční zprostředkovatel (dále jen "zprostředkovatel"), nabídl společnosti Silesian Wood s.r.o. (dále jen "zákazník"), že by jí část volných prostředků pomohl zainvestovat na kapitálovém trhu tak, aby dosáhla lepšího zhodnocení než na bankovních účtech. Zprostředkovatel se se zákazníkem domluvil na investici ve výši 1 milionu Kč na investiční horizont cca 5 let. Uvedené zadání se vztahuje ke všem následujícím otázkám.
Otázka: V jakém postavení a jakým způsobem může zprostředkovatel poskytovat investiční služby?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Za předpokladu splnění zákonných podmínek může být investičním zprostředkovatelem a činnost může vykonávat osobně, prostřednictvím svých zaměstnanců, nebo vázaných zástupců.
|
|
B
|
Za předpokladu splnění zákonných podmínek může být investičním zprostředkovatelem, avšak v takovém případě může činnost vykonávat pouze pro jednoho obchodního partnera (emitenta cenného papíru).
|
|
C
|
Fyzická osoba nemůže být investičním zprostředkovatelem. Za předpokladu splnění zákonných podmínek může činnost vykonávat jako vázaný zástupce.
|
|
D
|
Za předpokladu splnění zákonných podmínek může být investičním zprostředkovatelem, avšak v takovém případě může činnost vykonávat pouze osobně.
|
Fyzická osoba může být investičním zprostředkovatelem za předpokladu splnění zákonných podmínek uvedených v § 30 odst 2 ZPKT. Činnost smí vykonávat osobně, prostřednictvím svých zaměstnanců a vázaných zástupců.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kap. trhu, § 30 odst. 2