Případové studie
Případová studie
Vázaný zástupce investičního zprostředkovatele jedná se zákazníkem - poskytuje radu týkající se investičního nástroje z oblasti kolektivního investování.
Otázka: Co především obsahují tyto dokumenty?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Komunikaci s Českou národní bankou.
|
|
B
|
Komunikaci s Finančním analytickým úřadem.
|
|
C
|
Znalosti a zkušenosti zákazníka a jeho investiční cíle, dále záznamy telefonických hovorů a elektronické komunikace.
|
|
D
|
Komunikaci ohledně znalostí a zkušeností zákazníka s vnitřním auditem.
|
Záznamy z jednání se zákazníkem je třeba vést v dostatečném rozsahu, aby následně Česká národní banka mohla sledovat dodržování požadavků zákona č. 256/2004 Sb.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu., § 15e až § 15i.