Případové studie
Případová studie
Vázaný zástupce investičního zprostředkovatele jedná se zákazníkem - poskytuje radu týkající se investičního nástroje z oblasti kolektivního investování.
Otázka: Jak by mělo vypadat investiční poradenství, aby byla dodržena zásada úplnosti?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
V rámci poradenství musí být vysvětlena ochranná úloha dohledu České národní banky.
|
|
B
|
V rámci poradenství musí být zákazníkovi vysvětleny výhody investice.
|
|
C
|
V rámci poradenství musí být vysvětlena úloha garančního fondu obchodníků s cennými papíry.
|
|
D
|
Poradenství se musí vztahovat na všechny vlastnosti investice, jež jsou pro zákazníka důležité, včetně upozornění ohledně rizik. Nesmějí být zamlčovány žádné nevýhody.
|
Požadavek na úplnost poradenství souvisí s povinností poskytnout informace o investičních službách a nástrojích a možných rizicích.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu., § 15d.