Případové studie
Případová studie
Jaký bude váš postup v postavení vázaného zástupce investičního zprostředkovatele při prvním jednání se zákazníkem (potenciálním zákazníkem) při poskytování služby investiční poradenství týkající se investičních nástrojů?
Otázka: Jaké informace musíte poskytnout na úvod?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Předání propagačních materiálů týkajících se investičních nástrojů.
|
|
B
|
Identifikační údaje o bance z důvodu bankovního spojení pro zasílání plateb.
|
|
C
|
Informace o bankovním spojení obchodníka s cennými papíry.
|
|
D
|
Údaje o sobě jako vázaném zástupci, o investičním zprostředkovateli, kterého zastupuje, o investičních službách, které poskytuje.
|
Zákon č. 256/2004 Sb. vyžaduje, aby osoba jednající se zákazníkem na úvod podala informace o sobě a investičních službách, které může zákazníkovi poskytnout, protože zákazník může mít zájem o jinou investiční službu, kterou konkrétní obchodník s cennými papíry neposkytuje.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu., § 15d.