Případové studie
Případová studie
Jako vázaný zástupce obchodníka s cennými papíry přijímáte pokyny zákazníků, popř. uzavíráte se zákazníky smlouvy o nákupu a prodeji cenných papírů. Zároveň prostřednictvím tohoto obchodníka s cennými papíry uzavíráte svoje vlastní obchody.
Otázka: V jakém z následujících případů nenastane střet zájmů?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Pokud neupřednostníte před zákazníkovými zájmy zájmy jiných zákazníků.
|
|
B
|
Pokud je vaše provize závislá na prodejních cílech obchodníka s cennými papíry.
|
|
C
|
Pokud v budoucnu získáte od třetí strany prospěch nad rámec běžné úplaty za poskytnuté služby.
|
|
D
|
Pokud obchodník s cennými papíry, pro kterého pracujete, předejde svým ztrátám na úkor zákazníka.
|
Zákon o podnikání na kapitálovém trhu ukládá zapracovat do vnitřního řídicího a kontrolního systému oblast řízení střetu zájmů, což předpokládá i rozpracování do konkrétních situací. Jednou ze zásad řízení střetu zájmů je neupřednostnit zájmy některých zákazníků nad zájmy jiných zákazníků.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a, 15 a 15l.