Případové studie
Případová studie
Jako vázaný zástupce obchodníka s cennými papíry přijímáte pokyny zákazníků, popř. uzavíráte se zákazníky smlouvy o nákupu a prodeji cenných papírů. Zároveň prostřednictvím tohoto obchodníka s cennými papíry uzavíráte svoje vlastní obchody.
Otázka: Komu byste oznámil zjištění střetu zájmů?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Je třeba ve lhůtě 30 dnů informovat ministerstvo financí.
|
|
B
|
Zpravidla útvaru compliance, popř. statutárnímu orgánu, musí to být stanoveno ve vnitřním předpise a v každém případě zákazníkovi.
|
|
C
|
V každém případě musím informovat Českou národní banku.
|
|
D
|
Střet zájmů nemusím nikomu oznamovat.
|
V prováděcím právním předpise je stanovena povinnost osoby vykonávající compliance sledovat plnění povinností vyplývajících z řídicího a kontrolního systému, přičemž ten musí zahrnovat i oblast oznamování střetu zájmů.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a.