Případové studie
Případová studie
Investiční poradce (vázaný zástupce investičního zprostředkovatele) oslovil manžele Procházkovy, kteří mají zájem pravidelně investovat s cílem akumulace kapitálu na důchod. Odchod do důchodu svorně plánují v horizontu 30 let a mají přitom již založeno doplňkové penzijní spoření (DPS) s úložkou 2 000 Kč měsíčně, investované v konzervativním fondu. Na další investici mohou uvolnit maximálně 500 Kč měsíčně.
Otázka: Investiční zprostředkovatel, jehož poradce zastupuje, realizuje i službu přijímání a předávání pokynu. Může v obecné rovině manželům Procházkovým zprostředkovat i nákup investičních nástrojů?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Ne, klienti mohou nástroje nakoupit pouze přímo u obchodníka s cennými papíry / banky.
|
|
B
|
Ano, ale pouze investičních fondů, fondů kvalifikovaných investorů a dluhopisů s prospektem.
|
|
C
|
Ano, ale pouze akcií, investičních fondů a dluhopisů s prospektem.
|
|
D
|
Ano, všech investičních nástrojů bez omezení.
|
Investiční zprostředkovatel může poskytovat služby (vč. přijímání a předávání pokynů k nákupu CP) pouze k investičním fondům, fondům kvalifikovaných investorů a dluhopisům s prospektem či obdobným dokumentem.
zobrazit správné odpovědi