Případové studie
Případová studie
Manželé Šetrní (oba 37 let) mají 2 děti: Jeníčka (10 let) a Mařenku (2 roky). Na investičního poradce (vázaného zástupce investičního zprostředkovatele) se obrátili s požadavkem na investování do podílových fondů na vzdělání obou dětí. S poradcem se znají, investují s ním již 10 let do dluhopisových fondů.
Otázka: Manželé Šetrní mají ještě listinné akcie z kuponové privatizace, které chtějí prodat na burze. Může tyto akcie poradce přijmout a předat investičnímu zprostředkovateli?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Vázaný zástupce investičního zprostředkovatele, ani investiční zprostředkovatel nesmí přijímat listinné cenné papíry.
|
|
B
|
Vázaný zástupce investičního zprostředkovatele může přijímat jak peníze klientů, tak listinné cenné papíry.
|
|
C
|
Listinné cenné papíry může přijímat jen investiční zprostředkovatel, ne jeho vázaný zástupce.
|
|
D
|
Vázaný zástupce investičního zprostředkovatele nesmí přijímat peníze, ale může přijímat listinné cenné papíry.
|
Listinné cenné papíry (investiční nástroje) nemůže přijímat ani IZ, ani VZ.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 29, odst. 1, písm a), § 32a, odst. 3.