Případové studie
Případová studie
Na investičního zprostředkovatele se obrátí starší manželský pár, kterému investiční zprostředkovatel v minulosti zprostředkoval investici do listinných dluhopisů vydaných developerskou společností ABC, a.s. Manželé nyní dostali dopis, v němž jim emitent nabízí možnost zpětného odkoupení těchto dluhopisů. Manželé mají o odkup zájem a volné finanční prostředky by využili na rekonstrukci domku. Chtějí tedy, aby jim investiční zprostředkovatel pomohl zpětný odkup vyřídit.
Otázka: Manželé chtějí investičnímu zprostředkovateli dluhopisy rovnou předat s tím, aby listinné dluhopisy donesl do sídla emitenta a vyřídil související administrativní záležitosti. Může investiční poradce postupovat takovýmto způsobem?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Ano, investiční zprostředkovatel nesmí přijímat peněžní prostředky zákazníků, není ale oprávněn přijímat investiční nástroje.
|
|
B
|
Ano, investiční zprostředkovatel smí přijímat peněžní prostředky i investiční nástroje zákazníků.
|
|
C
|
Ne, investiční zprostředkovatel smí přijímat peněžní prostředky zákazníků, nesmí ale přijímat investiční nástroje.
|
|
D
|
Ne, investiční zprostředkovatel nesmí přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje zákazníků.
|
Investiční zprostředkovatel není oprávněn přijímat ani peněžní prostředky, ani investiční nástroje zákazníků.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 29 odst. 2