Případové studie
Případová studie
Investičního zprostředkovatele osloví nový zákazník, který má zájem investovat část svých úspor.
Otázka: Jaký krok by měl investiční zprostředkovatel vůči novému zákazníkovi nejprve učinit před samotným poskytováním investičních služeb?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Vyžádat si bankovní výpis ověřující skutečnost, že disponuje peněžními prostředky pro provedení investice.
|
|
B
|
Předložit mu k podpisu komisionářskou smlouvu.
|
|
C
|
Předložit mu k vyplnění tzv. investiční dotazník.
|
|
D
|
Požádat o úhradu zálohy na poskytované investiční služby.
|
Investiční zprostředkovatel by měl v souladu s § 15h odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu před samotným poskytnutím investičních služeb získat od zákazníka informace o jeho odborných znalostech, zkušenostech, finančním zázemí, investičních cílech apod., a to obvykle ve formě investičního dotazníku.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 15h odst. 1 písm. d)