Případové studie
Případová studie
Finanční poradce, vázaný zástupce investičního zprostředkovatele, který poskytuje službu investičního poradenství, se setkává s novým klientem, který by rád investoval do fixně úročených investičních nástrojů.
Otázka: Při prvním jednání poradce sdělí klientovi, že poskytuje službu investičního poradenství. Jako nezbytné minimální množství informací pro poskytnutí této služby musí od klienta zjistit jeho:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Znalosti v oblasti investic, zkušenosti v oblasti investic, finanční zázemí a investiční cíle.
|
|
B
|
Znalosti v oblasti investic, zkušenosti v oblasti investic a investiční cíle.
|
|
C
|
Znalosti v oblasti investic, zkušenosti v oblasti investic a finanční zázemí.
|
|
D
|
Znalosti v oblasti investic a zkušenosti v oblasti investic.
|
V souladu s § 15h odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu je poradce povinen získat od klienta všechny informace uvedené pod písmeny a) až d) tohoto ustanovení.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 15h odst. 1.