1. právní předpisy z oblasti podnikání na kapitálovém trhu týkající se investičních služeb, ochrany před zneužitím trhu a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
Otázka: Vázaný zástupce při poskytování investičních služeb:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Může vykonávat činnost samostatně bez vazby na jiný subjekt (inv. zprostředkovatele, obchodníka s cennými papíry, atp.).
|
|
B
|
Vykonává činnost pro zastoupeného (inv. zprostředkovatele, obchodníka s cennými papíry, atp.), avšak za výkon své činnosti je klientům přímo odpovědný .
|
|
C
|
Vykonává činnost pro zastoupeného (inv. zprostředkovatele, obchodníka s cennými papíry, atp.), který odpovídá za výkon jeho činnosti vůči klientům.
|
|
D
|
Může vykonávat činnost pro více zastoupených (inv. zprostředkovatele, obchodníka s cennými papíry, atp.).
|
VZ vykonává činnost pro zastoupeného na základě uzavřené smlouvy v písemné formě, a to výhradně pro jednoho zastoupeného. Protiprávní čin, kterého se vázaný zástupce investičního zprostředkovatele dopustil vůči zákazníkovi při své činnosti, zavazuje investičního zprostředkovatele.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kap. trhu, § 32a odst. 1 a 2, § 30c odst. 2