1. právní předpisy z oblasti podnikání na kapitálovém trhu týkající se investičních služeb, ochrany před zneužitím trhu a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
Otázka: Podezřelým obchodem ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb. (AML zákon) je situace, kdy:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Klient užívá finanční prostředky pocházející z výher ze sázkových her.
|
|
B
|
Klient disponuje prostředky, které řádně nezdanil.
|
|
C
|
Klient se odmítá podrobit kontrole.
|
|
D
|
Klient požaduje sjednat investici, která neodpovídá jeho rizikovému profilu z investičního dotazníku.
|
Podezřelým obchodem se rozumí obchod uskutečněný za okolností vyvolávajících podezření ze snahy o legalizaci výnosů z trestné činnosti nebo podezření, že v obchodu užité prostředky jsou určeny k financování terorismu. Podezřelým je obchod vždy, pokud se klient odmítá podrobit kontrole.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 253/2008 Sb., AML zákon, § 6 odst. 1 a 2