1. právní předpisy z oblasti podnikání na kapitálovém trhu týkající se investičních služeb, ochrany před zneužitím trhu a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
Otázka: V rámci kontroly (nikoliv identifikace) klienta (fyzické osoby) ve smyslu zákona č. 253/2008 Sb. povinná osoba:
Odpovědi (Více správných odpovědí)
|
A
|
Zjistí informace o účelu a zamýšlené povaze obchodu.
|
|
B
|
Ověří a zaznamená identifikační údaje z průkazu totožnosti.
|
|
C
|
Ověří shodu podoby s vyobrazením v průkazu totožnosti.
|
|
D
|
Přezkoumá zdroje peněžních prostředků nebo jiného majetku, kterého se daný obchod týká.
|
Kontrola klienta zahrnuje mj. získání informací o účelu a zamýšlené povaze obchodu nebo obchodního vztahu a přezkoumávání zdrojů peněžních prostředků nebo jiného majetku, kterého se obchod nebo obchodní vztah týká. První dvě odpovědi se vztahují k povinnosti identifikace klienta, nikoliv kontroly.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 253/2008 Sb., AML zákon, § 9 odst. 2 písm. a) a d)