2. základy souvisejících předpisů z oblasti dluhopisů a dohledu nad kapitálovým trhem
Otázka: V případě, že klient podá podnět (stížnost) k prošetření na činnost subjektu podléhajícího dohledu v oblasti kapitálového trhu České národní bance, je ČNB oprávněna:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Zahájit správní řízení se subjektem dohledu, avšak pokud dojde k závěru, že byl spáchán přestupek, musí věc předat Policii ČR.
|
|
B
|
Zahájit správní řízení se subjektem dohledu a udělit mu pokutu.
|
|
C
|
Pravomocně rozhodnout o právech a povinnostech subjektu dohledu, včetně případného uložení povinnosti nahradit klientovi způsobenou škodu.
|
|
D
|
Provést kontrolu na místě; správní řízení vůči subjektu dohledu není oprávněna vést.
|
ČNB projednává přestupky podle zákona o dohledu v oblasti kapitálového trhu, přičemž za spáchání přestupku může udělit pokutu nebo opatření k nápravě.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kap. trhu, § 136 a § 192 odst. 1, Zákon č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, Zákon č. 15/1998 Sb., o dohledu v oblasti kapitálového trhu, § 6, 9, 9d a 622 odst. 2.