3. postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů
Otázka: Řídicí a kontrolní systém obchodníka s cennými papíry nemusí obsahovat
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Oblast řízení rizik.
|
|
B
|
Oblast ochrany jeho prostor.
|
|
C
|
Oblast vyřizování stížností a reklamací zákazníků, kteří nejsou profesionálním zákazníkem.
|
|
D
|
Systém vnitřní kontroly.
|
K zajištění řádného a obezřetného výkonu činností musí obsahovat řídicí a kontrolní systém obchodníků s cennými papíry celou řadu oblastí zajišťujících stabilitu obchodníka s cennými papíry a ochranu zákazníka, které jsou v zákoně č. 256/2004 Sb. vyjmenovány. Mezi tyto oblasti nepatří tzv. nevýznamné provozní činnosti.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a.