3. postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů
Otázka: Při zjišťování a posuzování střetu zájmů musí obchodník s cennými papíry posoudit, zda:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Může získat finanční prospěch jeho zaměstnanec na úkor externích vázaných zástupců.
|
|
B
|
Může získat jeho vedoucí osoba finanční prospěch na úkor vázaných zástupců.
|
|
C
|
Může získat finanční prospěch jeho vedoucí osoba na úkor jeho investičních zprostředkovatelů.
|
|
D
|
Může získat finanční prospěch na úkor zákazníka.
|
Podstatou řízení střetu zájmů je ochrana zákazníka před ztrátami v důsledku finančního prospěchu obchodníka s cennými papíry, jeho pracovníků a vázaných zástupců. Jde o konkretizaci § 12a ve světle dříve publikovaných metodických stanovisek ČNB.
zobrazit správné odpovědi
§ 12a odst. 1 písm h) zákona č. 256/2004 Sb. a dále Metodika Komise pro cenné papíry k odborné péči převzatá Českou národní bankou