3. postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů
Otázka: Jakým způsobem může např. vzniknout střet zájmů mezi obchodníkem s cennými papíry a zákazníkem?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Obchodník s cennými papíry nemá dostatek informací o konkrétním investičním nástroji, o nějž má zákazník zájem.
|
|
B
|
Obchodník s cennými papíry má rozsáhlejší informace o konkrétním investičním nástroji než zákazník.
|
|
C
|
Obchodník s cennými papíry má totožný zájem jako zákazník při provádění obchodu na účet zákazníka.
|
|
D
|
Obchodník s cennými papíry má odlišný zájem na výsledku obchodu prováděného na účet zákazníka od tohoto zákazníka.
|
Podstatou řízení střetu zájmů je ochrana zákazníka před ztrátami v důsledku finančního prospěchu obchodníka s cennými papíry, jeho pracovníků a vázaných zástupců. Jde o konkretizaci § 12a ve světle dříve publikovaných metodických stanovisek ČNB.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a odst. 1 písm. h); https://www.cnb.cz/export/sites/cnb/cs/legislativa/.galleries/Vestnik-CNB/2014/vestnik_2014_01_20114560.pdf