3. postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů
Otázka: O střet zájmů obchodníka s cennými papíry se zákazníkem se jedná také v následujícím případě:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Obchodník s cennými papíry nepožaduje od vázaných zástupců informace o stavu obchodu se zákazníkem.
|
|
B
|
Obchodník s cennými papíry umožní svému statutárnímu orgánu jednat se zákazníkem.
|
|
C
|
Obchodník s cennými papíry má zájem upřednostnit zájmy jiných zákazníků před zájmy zákazníka.
|
|
D
|
Obchodník s cennými papíry jedná s klientem jako s neprofesionálním zákazníkem.
|
Podstatou řízení střetu zájmů je ochrana zákazníka před ztrátami v důsledku finančního prospěchu obchodníka s cennými papíry, jeho pracovníků a vázaných zástupců. Jde o konkretizaci § 12a ve světle dříve publikovaných metodických stanovisek ČNB.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a odst. 1 písm. h); https://www.cnb.cz/export/sites/cnb/cs/legislativa/.galleries/Vestnik-CNB/2014/vestnik_2014_01_20114560.pdf