4. opatření pro ochranu majetku zákazníka
Otázka: Musí obchodník s cennými papíry informovat o opatřeních na ochranu majetku zákazníků Českou národní banku?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Ne, nemusí.
|
|
B
|
Ano, obchodník s cennými papíry musí průběžně informovat Českou národní banku.
|
|
C
|
Ano, obchodník s cennými papíry musí zajistit, aby jeho externí auditor nejméně jednou ročně podal zprávu České národní bance.
|
|
D
|
Obchodník s cennými papíry musí informovat Českou národní banku o opatřeních na ochranu majetku zákazníků jen na vyžádání.
|
Česká národní banka v rámci výkonu dohledu na dálku vyžaduje informace, aby mohla průběžně sledovat plnění povinností souvisejících s ochranou majetku zákazníků. Pro objektivnost informací je formulována povinnost zajistit zpracování zprávy externím auditorem (auditorskou společností), nikoli interním auditorem obchodníka s cennými papíry.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12e odst. 3.