4. opatření pro ochranu majetku zákazníka
Otázka: Jaký je základní požadavek na evidenci majetku zákazníka v systému vnitřní evidence obchodníka s cennými papíry?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Musí zajistit jednou ročně uvedení evidence majetku zákazníků do souladu se skutečným stavem.
|
|
B
|
Nemá stanoveny žádné povinnosti, ty má stanoveny externí auditor.
|
|
C
|
Musí v předepsaných lhůtách informovat o majetku zákazníků Českou národní banku.
|
|
D
|
Musí zajistit soustavnou a jednoznačnou identifikaci investičních nástrojů a peněžních prostředků každého zákazníka.
|
Požadavek na ochranu majetku zákazníků u obchodníků s cennými papíry spočívá především v řádné evidenci majetku a peněžních prostředků zákazníků, aby nedošlo k jejich použití obchodníkem s cennými papíry nebo na účet jiných zákazníků bez jejich souhlasu. Vzhledem k tomu, že u řady investičních nástrojů má zákazník právo na odkup kdykoli, musí být evidence obchodníka umožňující identifikaci tohoto majetku vedena soustavně.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12e a § 12f. Vyhláška č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb § 2.