5. pravidla vytváření investičního nástroje nabízeného zákazníkovi, nabízení investičního nástroje vytvořeného jinou osobou
Otázka: Jaké má obchodník s cennými papíry povinnosti ohledně hodnocení investičního nástroje, který nabízí?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Musí hodnotit investiční nástroj jen ve vztahu ke konkrétnímu zákazníkovi, rizika, ani cíle určeného cílového trhu nehodnotí.
|
|
B
|
Musí průběžně zkoumat plnění obchodních cílů a rizika obchodníka s cennými papíry.
|
|
C
|
Musí pravidelně hodnotit investiční nástroj, který nabízí nebo doporučuje, přitom musí vzít v úvahu všechny události, které by mohly podstatně ovlivnit potenciální riziko pro cílový trh.
|
|
D
|
Musí investiční nástroj ohodnotit z hlediska rizika pro konkrétního zákazníka na začátku jeho nabízení nebo doporučování, tedy definuje jeho rizikovost pro jednotlivého zákazníka nebo homogenní skupinu zákazníků.
|
Obchodník s cennými papíry pravidelně přezkoumává soulad nabízených investičních nástrojů (a služeb) z hlediska souladu s vlastnostmi, potřebami a cíli určeného cílového trhu; bere přitom v úvahu všechny události, které by mohly podstatně ovlivnit potenciální riziko pro určený cílový trh.
zobrazit správné odpovědi
Vyhláška č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, § 12 odst. 2.