6. pravidla jednání obchodníka s cennými papíry, investičního zprostředkovatele a vázaného zástupce ve vztahu k zákazníkovi a mezi sebou navzájem
Otázka: Ve které situaci není obchodník s cennými papíry povinen při přijímání a předávání pokynů a provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka požádat zákazníka o informace týkající se jeho odborných znalostí a zkušeností z oblasti investic?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Obdržel-li k tomu souhlas útvar zajišťující kontrolu dodržování právních předpisů (compliance).
|
|
B
|
Je-li provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka poskytováno z podnětu zákazníka a týká se pouze jednoduchého investičního nástroje.
|
|
C
|
Jde-li o investiční poradenství v oblasti derivátů.
|
|
D
|
Obdržel-li k tomu souhlas České národní banky.
|
Jedná se o výjimečnou situaci, kdy zákon nevyžaduje, aby obchodník s cennými papíry při provádění pokynů týkajících se jednoduchého investičního nástroje na účet zákazníka zjišťoval informace od zákazníka.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu,§ 15k odst. 1 písm. a).