Případové studie
Případová studie
Dle poznatků z praxe se většina požadavků klientů investičního poradce (zde míněn VZIZ) týká kapitálových nebo peněžních trhů. Jak a s jakým cílem by měl poradce s klientem probrat následující otázky k doplnění jeho investičního profilu?
Otázka: Jestliže klient jako neprofesionální investor chce na základě doporučení svých známých koupit akcie, s nimiž se obchoduje na Burze cenných papírů v Praze, poradím mu postupovat následovně:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Poradím mu akcie koupit přímo od protistrany (OTC)
|
|
B
|
Doporučím mu možnost nakoupit akcie na veřejné aukci SPAD.
|
|
C
|
Obrátit se na Centrální depozitář cenných papírů (CDCP), aby mu doporučil nejlikvidnější akcie.
|
|
D
|
Obrátit se na člena burzy - obchodníka s CP, aby mu obchod navrhl a zajistil realizaci.
|
Otázka se týká znalostí poradce k nepřímému ověření stupně znalostí klienta o procedurách a oprávněních na finančním trhu.
zobrazit správné odpovědi
Oldřich Rejnuš, Finanční trhy 4. rozšířené vydání, GRADA Publishing, Praha, 2014, ISBN 978-80-247-3671-6, str. 217 a další související pasáže