Případové studie
Případová studie
Jako vázaný zástupce investičního zprostředkovatele poskytujete zákazníkovi investiční službu investiční poradenství. Obsah této služby jste zákazníkovi náležitě vysvětlil(a).
Otázka: Jaké informace od zákazníka v tomto případě musíte vyžadovat?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Pouze informace o jeho dosavadních zkušenostech s investováním do cenných papírů.
|
|
B
|
Pouze informace o jeho odborných znalostech v oblasti investování do cenných papírů.
|
|
C
|
Pouze informace o jeho dosavadních zkušenostech s investováním do cenných papírů a o jeho odborných znalostech v oblasti investování do cenných papírů.
|
|
D
|
Informace o jeho dosavadních zkušenostech s investováním do cenných papírů, o jeho odborných znalostech v oblasti investování do cenných papírů, o finančním zázemí zákazníka, včetně jeho schopnosti nést ztráty, a o investičních cílech, včetně tolerance k riziku.
|
Při provádění služby investičního poradenství je vázaný zástupce povinen získat od klienta informace o jeho finanční situaci, resp. finančním zázemí, dosavadních znalostech a zkušenostech v oblasti investic ale i jeho rizikový profil, resp. ochotu nést ztráty, aby znal důsledky na jeho finanční situaci. Zástupce se bude rovněž zajímat o důvody investice, resp. investiční cíle klienta.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 15h.