Případové studie
Případová studie
Představte si modelovou situaci: Investiční zprostředkovatel je osloven s žádostí o radu ze strany svého klienta, který obdržel nabídku na investici do dluhopisů o objemu až 50 milionů Kč a úrokovým výnosem ve výši 9 % p. a., vypláceným jednou ročně, jež budou vydány dle českého práva menší akciovou společností realizující developerský projekt. Prospekt cenného papíru schválený příslušnou veřejnoprávní autoritou a další dokumenty týkající s emise dluhopisů jsou uveřejněny i na internetových stránkách emitenta. Zhodnoťte tuto situaci a také investici na základě níže uvedených informací obsažených v nabídkové dokumentaci.
Otázka: Klient se po zhodnocení rizik spojených s investicí rozhodne pro nákup dluhopisů z dané emise. Zároveň požádá investičního zprostředkovatele o zprostředkování dané investice s tím, že mu peněžní prostředky předá na místě a v hotovosti.
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Investiční zprostředkovatel musí takový postup odmítnout, neboť při poskytování investičních služeb není oprávněn přijímat investiční prostředky nebo investiční nástroje zákazníků.
|
|
B
|
Investiční zprostředkovatel musí takový postup odmítnout, neboť není oprávněn poskytovat jakékoliv investiční služby týkající se dluhopisů, ke kterým byl vydán prospekt nebo srovnatelný dokument.
|
|
C
|
Takový postup je v pořádku a investiční zprostředkovatel je oprávněn investiční prostředky zákazníka přijmout, pokud jejich výše nepřesáhne 1 000 000 Kč.
|
|
D
|
Takový postup je v pořádku a investiční zprostředkovatel je oprávněn investiční prostředky zákazníka přijmout.
|
V souladu s § 29 odst. 3 písm. e) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu ve znění pozdějších předpisů je investiční zprostředkovatel oprávněn poskytovat investiční služby uvedené v § 4 odst. 2 písm. a) nebo e) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu ve znění pozdějších předpisů ve vztahu k dluhopisům, ke kterým byl vydán prospekt nebo srovnatelný dokument. Ustanovení § 29 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu ve znění pozdějších předpisů ovšem zároveň stanoví, že investiční zprostředkovatel v souvislosti s poskytováním investičním služeb nesmí přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje zákazníků.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 329 odst. 2, odst. 3 písm. e).