Případové studie
Případová studie
Klienti sdělují investičnímu poradci, že jsou bez znalosti trhu a mají zájem investovat hlavně do akcií. Přivítali by také výnos v průběhu investice.
Otázka: V tomto případě by měl investiční poradce s klienty nejprve provést test vhodnosti a následně si vyjasnit:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Zda chtějí investovat na páku.
|
|
B
|
Jestli mají v bance otevřen účet určený pro obchodování s cennými papíry.
|
|
C
|
Přibližně jakou částku a v jakém časovém horizontu mají zájem investovat, jaké jsou jejich investiční cíle a finanční situace.
|
|
D
|
Jestli mají zaveden majetkový účet v centrálním depozitáři.
|
Součást komunikace se zákazníky - jde o základní rozhodnutí klientů, které má zásadní vliv na další kroky i činnost poradce.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, §15, § 15a až §15r.