Případové studie
Případová studie
Pan Vychytralý (45 let), který provozuje restauraci a síť rychlých občerstvení (10 poboček v krajských městech) by rád využil služeb finančního poradce, který je vázaným zástupcem investičního zprostředkovatele, k zainvestování a dosažení zajímavého výnosu.
Otázka: Vzhledem k původu peněz, které hodlá pan Vychytralý investovat, potřebuje tyto prostředky investovat výhradně hotově k rukám uvedeného poradce.
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Poradce je povinen odmítnout, nesmí přijímat peněžní prostředky.
|
|
B
|
Poradce může peněžní prostředky od klienta přijmout pouze do výše 200 000 Kč.
|
|
C
|
Poradce s tím nemá problém, pan Vychytralý může složit peníze přímo u něj, pouze musí vyplnit test AML.
|
|
D
|
Poradce může peněžní prostředky od klienta přijmout pouze do výše 100 000 Kč.
|
Vázaný zástupce nesmí přijímat peněžní prostředky a investiční nástroje klientů.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 32k