Případové studie
Případová studie
Občan navštívil vázaného zástupce obchodníka s cennými papíry za účelem nákupu investičního nástroje (poskytuje investiční poradenství).
Otázka: Jaké informace musí zákazníkovi na úvod poskytnout?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Údaje o sobě jako vázaném zástupci, o obchodníkovi s cennými papíry, kterého zastupuje, o investičních službách, které poskytuje.
|
|
B
|
Identifikační údaje o obchodníkovi s cennými papíry, protože jeho jménem je uzavírána případná smlouva se zákazníkem.
|
|
C
|
Propagační materiály, jejich součástí musí být prospekt cenného papíru, o jehož nákupu se zákazníkem hodlá jednat.
|
|
D
|
Informace o investičních nástrojích, které hodlá zákazníkovi nabídnout.
|
Zákon č. 256/2004 Sb. vyžaduje, aby osoba jednající se zákazníkem na úvod podala informace o sobě a investičních službách, které může zákazníkovi poskytnout, protože zákazník může mít zájem o jinou investiční službu, kterou konkrétní obchodník s cennými papíry neposkytuje.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu., § 15d.