Případové studie
Případová studie
Občan navštívil vázaného zástupce obchodníka s cennými papíry za účelem nákupu investičního nástroje (poskytuje investiční poradenství).
Otázka: Co musí zákazníkovi sdělit ohledně investičního nástroje, kterého se má investiční služba týkat?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Poučení týkající se konkurenčních investičních nástrojů.
|
|
B
|
Svoje zkušenosti a znalosti spojené s daným investičním nástrojem.
|
|
C
|
Poučení ohledně rizik spojených s investicí a zda je konkrétní investiční nástroj vhodný pro zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, dále poučení o likviditě.
|
|
D
|
Poučení ohledně potřebných volných disponibilních zdrojů zákazníka.
|
Poučení o rizicích je základní požadavek na informování zákazníků, ve spojení s vhodností investičních nástrojů pro cílový trh neprofesionálních zákazníků je to další oblast ochrany zákazníků.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu., § 15d.