Případové studie
Případová studie
Vázaný zástupce investičního zprostředkovatele jedná se zákazníkem - poskytuje radu týkající se investičního nástroje z oblasti kolektivního investování.
Otázka: Jaké základní dokumenty musí zpracovat?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Informační formulář pro hlášení o zamýšleném obchodu pro Českou národní banku.
|
|
B
|
Konkretizaci marketingových materiálů investiční společnosti.
|
|
C
|
Investiční dotazník a záznam týkající se investiční služby a navrhovaných obchodů.
|
|
D
|
Identifikační údaje o obchodníkovi s cennými papíry, protože jeho jménem je uzavírána případná smlouva se zákazníkem.
|
Základními dokumenty jsou investiční dotazník, ve kterém vázaný zástupce vyhodnocuje znalosti, a zkušenosti zákazníka s investicemi, a dále záznam k tomu, aby bylo možné následně vyhodnotit plnění informačních povinností podle zákona č. 256/2004 Sb.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu., § 15e až § 15i.