Případové studie
Případová studie
Jaký bude váš postup v postavení vázaného zástupce investičního zprostředkovatele při prvním jednání se zákazníkem (potenciálním zákazníkem) při poskytování služby investiční poradenství týkající se investičních nástrojů?
Otázka: Jaký první dokument se zákazníkem vyplníte?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Investiční dotazník.
|
|
B
|
Poučení ohledně potřebných volných disponibilních zdrojů zákazníka.
|
|
C
|
Informaci o výnosu investičního nástroje.
|
|
D
|
Svoje zkušenosti a znalosti spojené s daným investičním nástrojem.
|
Zjištění odborných znalostí a zkušeností zákazníka je východiskem pro další jednání a formulování nabídky investičních nástrojů. K tomuto zjištění slouží investiční dotazník.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu., § 15e až § 15i.