Případové studie
Případová studie
Jako vázaný zástupce obchodníka s cennými papíry přijímáte pokyny zákazníků, popř. uzavíráte se zákazníky smlouvy o nákupu a prodeji cenných papírů. Zároveň prostřednictvím tohoto obchodníka s cennými papíry uzavíráte svoje vlastní obchody.
Otázka: Jaká situace představuje střet zájmů ve smyslu zákona o podnikání na kapitálovém trhu?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Situace, kdy dosáhnete stejného zisku jako zákazník.
|
|
B
|
Případ, kdy dosáhnete zisku nebo předejdete svým ztrátám na úkor zákazníka (např. uzavřete svůj vlastní obchod v době, kdy je to výhodnější a obchod pro klienta zařídíte se zpožděním, kdy v důsledku změny tržní ceny investičního nástroje je obchod již méně výhodný).
|
|
C
|
Situace, kdy se zákazníkem projednáte možnost vašeho střetu zájmů.
|
|
D
|
Případ, kdy neprovedete svůj obchod.
|
Zákon o podnikání na kapitálovém trhu ukládá zapracovat do vnitřního řídicího a kontrolního systému oblast řízení střetu zájmů, což předpokládá i rozpracování do konkrétních situací.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a, 15 a 15l.