Případové studie
Případová studie
Jako vázaný zástupce obchodníka s cennými papíry přijímáte pokyny zákazníků, popř. uzavíráte se zákazníky smlouvy o nákupu a prodeji cenných papírů. Zároveň prostřednictvím tohoto obchodníka s cennými papíry uzavíráte svoje vlastní obchody.
Otázka: V jakém případě nastává střet zájmů u stejného obchodu realizovaného pro zákazníka a pro vás?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Taková situace nemůže nastat.
|
|
B
|
V případě, kdy byste informoval statutární orgán obchodníka s cennými papíry.
|
|
C
|
V případě, kdy máte zájem na výsledku stejného obchodu jako zákazník, přičemž vaše zájmy se liší.
|
|
D
|
V případě, kdy byste takový stejný obchod jako zákazník pro sebe neprovedl.
|
Zákon o podnikání na kapitálovém trhu ukládá zapracovat do vnitřního řídicího a kontrolního systému oblast řízení střetu zájmů, což předpokládá i rozpracování do konkrétních situací.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 12a, 15 a 15l.