Případové studie
Případová studie
Jakým způsobem budete postupovat v situaci, kdy váš stávající zákazník projevuje zájem o úpis listinných tuzemských korporátních dluhopisů, a to z pohledu pracovníka (osoby jednající se zákazníkem) investičního zprostředkovatele?
Otázka: Zákazník zamýšlí upsat korporátní dluhopisy, k nimž není vyhotoven prospekt, jakým způsobem budete reagovat?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Informuji zákazníka, že jakožto zaměstnanec investičního zprostředkovatele nejsem oprávněn přijímat ani předávat pokyny k dluhopisům, k nimž není prospekt vyhotoven.
|
|
B
|
Odkážu zákazníka na vázaného zástupce zaměstnavatele (investičního zprostředkovatele), který je k podobným úkonům oprávněn.
|
|
C
|
Uzavřu se zákazníkem zprostředkovatelskou smlouvu za účelem úpisu dluhopisů.
|
|
D
|
Informuji zákazníka, že k úpisu korporátních dluhopisů, k nimž není vyhotoven prospekt, musí dát souhlas Česká národní banka.
|
Investiční zprostředkovatel má omezení u hlavní investiční služby v oblasti dluhopisů na dluhopisy vydané Českou republikou nebo dluhopisy, ke kterým byl vydán prospekt nebo srovnatelný dokument.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 29 odst. 3 písm. e).