Případové studie
Případová studie
Jakým způsobem budete postupovat v situaci, kdy váš stávající zákazník projevuje zájem o úpis listinných tuzemských korporátních dluhopisů, a to z pohledu pracovníka (osoby jednající se zákazníkem) investičního zprostředkovatele?
Otázka: Poté, co zákazník podepíše smlouvu o úpisu listinných dluhopisů, ke kterým byl vydán (schválen) prospekt, jaký je váš následující krok?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Kontaktuji emitenta a předám mu pokyn k uskutečnění transakce.
|
|
B
|
Kontaktuji centrálního depozitáře cenných papírů a předám mu pokyn k uskutečnění transakce.
|
|
C
|
Kontaktuji osobu, která vede evidenci vlastníků dluhopisů a předám jí pokyn k uskutečnění transakce.
|
|
D
|
Kontaktuji obchodníka s cennými papíry a předám mu pokyn k uskutečnění transakce.
|
Investiční zprostředkovatel může předávat pokyny pouze subjektům uvedeným v zákoně o podnikání na kapitálovém trhu, z nichž jedním z nich je obchodník s cennými papíry. V zákoně neuvedeným osobám pokyny zákazníka předávat nesmí.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 29 odst. 4.